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企业管治

战略发展委员会

   本行已成立战略发展委员会并订明书面职权范围。战略发展委员会成员包括四名董 事,即王天宇先生、申学清先生、张荣顺先生及徐建新先生。战略发展委员会主席为王天 宇先生。战略发展委员会的主要职责包括以下几项:

‧负责制定本行经营管理目标和长期发展战略;

‧监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况;

‧定期与高级管理层及部门负责人交流本行的经营和风险状况,并提出意见和建议。

  

审计委员会

    本行已根据上市规则有关规定成立审计委员会并订明书面职权范围。审计委员会成员 包括三名董事,即谢太峰先生、陈美宝女士及姬宏俊先生。审计委员会主席为谢太峰先 生。审计委员会的主要职责包括以下几项: 

‧负责检查本行风险及合规状况、内部控制管理制度、会计政策、审计基本管理制 度、财务报告程序和财务状况,审核本行财务信息,包括财务报表以及年度报告 及账目、半年度报告及(若拟刊发)季度报告的完整性,并审阅报表及报告所载有 关财务申报的重大意见; 

‧向董事会提议聘请、续聘或更换外部审计机构,审核外部审计机构的费用及聘用 条款,及处理任何有关该外部审计机构辞职或辞退该外部审计机构的问题; 

‧按适用的标准检查及监督外部审计机构是否独立客观及审计程序是否有效; 

‧就外部审计机构提供非审计服务制定政策,并予以执行; 

‧检查外部审计机构给予管理层的函件、审计机构就会计记录、财务账目或监控系 统向管理层提出的任何重大疑问及管理层作出的回应; 

‧担任本行与外部审计机构之间的主要代表,负责监督二者之间的关系,并负责内 部审计与外部审计之间的沟通,确保内部和外部审计机构的工作得到协调; 

‧负责本行年度审计工作,并负责督促高级管理层整改审计发现问题及落实审计建 议;

‧负责审查批准本行内部审计制度并监督实施,定期对内部审计工作进行审查、评 价并向董事会报告,并确保内审机构有足够资源运作及适当的地位,以及检讨及 监察内审的成效; 

‧审查、监督本行的财务监控、内部控制及风险管理制度,并审核相关规章制度及 其执行情况,检查和评估公司重大经营活动的合规性和有效性;

‧与管理层讨论内部控制系统,持续检查并监督管理层是否已履行职责建立有效的 内部控制系统。

  

关联交易控制委员会

    本行已成立关联交易控制委员会并订明书面职权范围。关联交易控制委员会成员包括 三名董事,即吴革先生、谢太峰先生及马金伟先生。关联交易控制委员会主席为吴革先 生。关联交易控制委员会的主要职责包括以下几项: 

‧负责关联交易的管理、审查和董事会授权范围内的批准,控制关联交易风险; 

‧ 制订本行有关关联交易的规章及管理制度

‧确认本行的关联方名单、信息,向董事会和监事会报告,及时向本行相关工作人 员公布其所确认的关联方;

‧ 接受一般关联交易的备案;

‧ 检查、监督本行的关联交易的控制情况,及本行董事、高级管理人员、关联人执 行本行关联交易控制制度的情况,并向董事会汇报。

  

风险管理委员会

    本行已成立风险管理委员会并订明书面职权范围。风险管理委员会成员包括三名董 事,即王世豪先生、梁嵩巍先生及马磊先生。风险管理委员会主席为王世豪先生。风险管 理委员会的主要职责包括以下几项: 

‧负责本行风险的控制、管理、监督和评估; 

‧审议本行风险控制的原则、目标和政策,报董事会审议批准; 

‧定本行风险管理措施,审议本行有关风险管理事项;

‧讨论需报经董事会审议的风险管理重大事项;

‧对本行高级管理层在各类风险方面的管理情况进行检查、监督;

‧对本行风险政策、管理状况及风险承受能力进行调研和定期评估,并向董事会报 告; 

‧提出完善本行风险管理和内部控制的建议;

‧提出本行授权管理方案,报董事会批准;

‧承担本行反洗钱工作职责,根据董事会授权组织指导反洗钱工作,对董事会负责;

‧承担本行合规管理职责,根据董事会授权组织指导案防工作,对董事会负责;

‧制定案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;明确高级管理层人员有关案防 职责及权限,确保高级管理层人员采取必要措施有效监测、预警和处置案件风 险,提出案防工作整体要求,审议案防工作报告,考核评估本行案防工作有效 性;确保内审部门对案防工作进行有效审查和监督;

‧与管理层讨论风险管理与内部监控系统,确保管理层已履行职责建立有效的系 统;

‧就本行有关财务报告及遵守上市规则规定的程序是否有效每年至少一次进行检讨。

  

提名委员会

    本行已根据上市规则有关规定成立提名委员会并订明书面职权范围。提名委员会成员 包括三名董事,即陈美宝女士、吴革先生及樊玉涛先生。提名委员会主席为陈美宝女士。 提名委员会的主要职责包括以下几项:

‧根据本行经营管理情况、资产规模和股权结构,每年应对董事会、管理层的架 构、人数和构成(包括技能、知识及经验方面)进行审视,并就任何为配合本行策 略而拟对董事会作出的变动向董事会提出建议;

‧拟定董事和高级管理层成员的选任标准和程序,并向董事会提出建议; 

‧对董事和高级管理层成员人选的任职资格和条件进行初步审核,并向董事会提出 建议; 

‧物色具备合适资格可担任董事和高级管理层成员的人选,并挑选提名有关人士出 任董事或高级管理层成员或就此向董事会提供意见,以及拟定高级管理人员及关 键后备人才的培养计划,并向董事会提出建议;

‧评核独立非执行董事的独立性。

  

薪酬与考核委员会

本行已根据上市规则有关规定成立薪酬与考核委员会并订明书面职权范围。薪酬与考 核委员会成员包括三名董事,即李怀珍先生、王世豪先生及张敬国先生。薪酬与考核委员 会主席为李怀珍先生。薪酬与考核委员会的主要职责包括: 

‧负责审议全行薪酬管理制度和政策; 

‧负责研究董事和高级管理层成员考核的标准,进行考核并提出建议; 

‧负责对本行董事及高级管理人员的全体薪酬政策及架构,及就设立正规而具透明 度的程序制订薪酬政策,向董事会提出建议,并负责对本行薪酬制度执行情况进 行监督、修订; 

‧因应董事会所订企业方针及目标而检讨及批准管理层的薪酬建议;

‧向董事会建议个别执行董事及高级管理人员的薪酬待遇; 

‧就非执行董事的薪酬向董事会提出建议; 

‧考虑同类公司支付的薪酬、须付出的时间及职责,提出本行内其他职位的僱佣条件; 

‧检讨及批准向执行董事及高级管理人员就其丧失或终止职务或委任而须支付的赔 偿,以确保该等赔偿与合约条款一致或属公平合理,不致过多;

‧检讨及批准因董事行为失当而解僱或罢免有关董事所涉及的赔偿安排,以确保该 等安排与合约条款一致或属合理适当;

‧审查董事及高级管理人员履行职责的情况并对其进行年度绩效考评;

‧确保任何董事或其任何联系人不得参与厘定自己的薪酬。